中国证券监督管理委员会公告,关于防范欺诈活

日期:2019-10-22编辑作者:法律文库

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文单位:北京市财政局 中国证监会北京证券监管办事处

发文标题:中国证券监督管理委员会公告〔2012〕28号

文  号:证监办发[2000]40号

文  号:京财金融[1999]1667号

文号:证监会公告[2012]28号

发布日期:2000-10-30

发布日期:1999-12-6

发布日期:2012-10-12

执行日期:2000-10-30

执行日期:1999-12-6

执行日期:2012-10-12

生效日期:1900-1-1

生效日期:1900-1-1

根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号,以下简称《决定》)和有关要求,现就我会取消和下放第六批行政审批项目的有关事宜公告如下:

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处,各证券、期货交易所:

各区县财政局:

一、自2012年9月23日《决定》发布之日起,中国证监会取消25项行政审批项目,下放10项行政审批项目(见附件1、2)。

  今年以来,一些不法之徒以伪造中国证监会公文、印章等手段,向证券公司、上市公司、会计事务所、律师事务所强行推销《中华人民共和国新公司法》、《公司全书》、《中国新政》、《中华人民共和国会计法》、《2000年会计规章制度全书》、《新世纪会计师全书》、《主管会计全书》、《财会法规文件汇编》、《会计核算与报表分析图解》、《中国税法实务全书》等书籍。近期,上海、辽宁、福建、陕西、河南等地又相继发生假冒中国证监会领导、领导秘书及工作人员向社会推销商品或约见上司公司负责人的案件,严重侵犯了中国证监会的名誉,败坏了证监会工作人员的声誉。为了防范欺诈活动,维护我会的声誉,现就有关问题通知如下:

  根据《中华人民共和国证券法》和《国务院办公厅转发财政部整顿财政国债中介机构方案的通知》(国办发〔1999〕52号)、《国务院办公厅转发中国证监会清理整顿证券经营机构方案的通知》(国办发〔1998〕78号),以及中国证监会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字〔1999〕14号)等文件精神,现将财政部《关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知》(财债字〔1999〕225号、以下简称“通知”)文件转发给你单位,并就我市财政国债中介机构转制为经纪类证券公司或证券公司营业部(以下简称“转制”)的有关问题通知如下:

二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据已取消行政审批项目提起的有关申请;中国证监会不再受理依据下放行政审批项目提起的有关申请。

  一、中国证监会从未编辑出版上述书籍,也从以任何方式或委托任何单位和个人向社会公开征订上述书籍,中国证监会工作人员也从未以任何方式向社会推销任何商品。请各单位提高警惕,及时发现并配合公安机关缉拿行骗罪犯,不给犯罪分子以可乘之机。

  一、转制原则

三、与被取消和下放行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作,中国证监会将专门发布通知。

  二、各单位要以此为戒,加强廉政勤政工作和职业道德教育,任何人不得以任何方式从事商品销售的中介活动,也不得为类似行为或行骗活动提供便利。如发现证监会机关及其派出机构确有从事此类活动者,可向证监会纪委举报。

  坚持以有效利用现有资源,保证证券市场稳定运行,规范经营,促进证券市场健康发展,维护社会安定为出发点,按规定程序申报,按条件严格审批。凡符合《北京市整顿财政国债中介机构方案》中有关转制规定的财政国债中介机构,经当地政府同意,均可申报组建经纪类证券公司或证券公司营业部。

四、中国证监会将着手清理与取消和下放行政审批项目有关的部门规章和规范性文件,清理的结果将对外公布。

  三、请各单位将本通知内容,尽快通报当地公安部门并传达到辖区内的证券公司、上市公司等单位,避免上当受骗。证监会举报电话为:010-66210118

  二、申报转制条件

五、第六批行政审批项目取消和下放后,中国证监会将根据审慎监管的原则,通过制定管理规范和标准,完善监管手段,加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施,进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

  (一)符合证券市场发展需要。

中国证监会

  (二)注册资本最低限额为人民币5000万元。

2012年10月12日

  (三)证券从业人员应取得中国证监会颁发的《证券从业人员资格证书》。

附件1:

  (四)有健全的管理制度和内部风险控制制度。

中国证监会第六批取消行政审批项目目录(25项)

  (五)有符合中国证监会要求的营业场所及交易设施。

序号 项目名称 设定依据 备注

  (六)有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。

1 国债承销团成员资格审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 财政部、人民银行、证监会联合审批项目

  (七)转制后的机构,必须与财政部门彻底脱钩,由中国证监会统一监管。原财政部门所有产权可转为地方政府的国有产权,或有偿转让给企事业单位。

2 保荐代表人注册 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)

  (八)转制后的证券经纪公司或证券公司营业部的名称,均不得冠以“财政”字样。

3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

  (九)证券公司营业部的申报条件,除符合本通知第二条(一)、(三)、(四)、(五)、(七)、(八)款规定外,还须符合下列条件:

4 证券公司设立集合资产管理计划审批 《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)

  1.营运资金不少于人民币500万元。

5 要约收购义务豁免核准四种情形之一:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2% 《中华人民共和国证券法》

  2.如不与其他财政证券机构重组,受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上(含省级)证券公司。

6 要约收购义务豁免核准四种情形之二:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 《中华人民共和国证券法》

  三、申报材料内容

7 要约收购义务豁免核准四种情形之三:因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% 《中华人民共和国证券法》

  (一)申请报告。

8 要约收购义务豁免核准四种情形之四:经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,公司股东大会同意收购人免于发出要约,且该收购人在新股发行前已经拥有该上市公司控制权的 《中华人民共和国证券法》

  (二)可行性报告。

9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院令第112号)

  (三)筹建方案。

10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》

  (四)原机构经会计师事务所审计的近3年的财务报表。

11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  (五)公司章程(草案)。

12 证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  (六)筹建负责人名单及其简历。

13 期货公司变更公司形式的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  (七)在国债回购交易中的债权债务情况。

14 期货公司变更注册资本部分事项审批:同比例增减资审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  (八)中国证监会要求提供的其他材料。

15 期货公司变更5%以上股权部分事项审批:不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  (九)并入其他证券公司营业部的申请材料内容,须符合本通知第三条(一)、(二)、(三)、(四)、(六)、(七)、(八)款规定。

16 期货公司变更境内分支机构营业场所的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  四、申报程序

17 期货公司变更境内分支机构负责人的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  (一)申报预案

18 银行业金融机构从事期货结算业务资格核准 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  各区县提出本单位的转制方式及脱钩情况等内容,经当地人民政府批准后,报送北京市财政局和中国证监会北京证券监管办事处。

19 外国证券类机构驻华代表机构总代表资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)

  预案申报截止日期为1999年12月15日。

20 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》(国务院令第489号)

  (二)预案实施

21 保险资产管理公司及其分支机构设立和终止(解散、破产和分支机构撤销)审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 保监会与证监会联合审批项目,此次取消证监会的审批。

  1.申请转制机构依法在当地有关部门预先核准新机构名称。

22 保险资产管理公司重大事项变更审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 保监会与证监会联合审批项目,此次取消证监会的审批。

  2.转制方案经北京市政府批准后,报财政部和中国证监会。

23 期货从业人员自律管理具体办法核准 《期货从业人员管理办法》(证监会令2007年第48号) 经国务院同意,证监会决定取消。

  申请转制为其他证券公司营业部的,由拟受让的证券公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》(证监机构字〔1999〕13号)的规定,按新设证券营业部的要求,直接报中国证监会审批,同时将申请材料抄送北京市证券监管办事处和北京市财政局。

24 代办股份转让主办券商从业资格审批 《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》(2001年6月12日中国证券业协会公布)

  五、有关要求

《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》(中证协发〔2002〕194号) 经国务院同意,证监会决定取消。

  在财政国债中介机构转制过程中,各区县财政部门及有关单位要密切注视可能发生的问题。遇有重大问题,要及时向市财政局报告,并采取措施化解矛盾,保持社会稳定,确保国有资产的安全。

25 报价转让业务资格审批 《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(2009年6月12日中国证券业协会公布) 经国务院同意,证监会决定取消。

  联系电话:68423818

附件2:

  财政部、中国证券监督管理委员会关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知

中国证监会第六批下放管理层级的行政审批项目目录(10项)

  财债字〔1999〕225号 一九九九年十一月八日

序号 项目名称 设定依据 实施机关 下放后的实施机关

  各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,上海、深圳证券交易所:

1 证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

  根据《中华人民共和国证券法》和《国务院办公厅转发财政部整顿财政国债中介机构方案的通知》(国办发〔1999〕52号)、《国务院办公厅转发中国证监会清理整顿证券经营机构方案的通知》(国办发〔1998〕78号),以及中国证监会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字〔1999〕14号)等文件精神,现就财政国债中介机构转制为经纪类证券公司或证券公司营业部(以下简称“转制”)的有关问题通知如下:

2 证券公司变更部分业务范围审批:增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销的审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

  一、转制原则

3 证券公司变更注册资本部分事项审批:非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资,非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资,非上市证券公司减资的审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

  坚持以有效利用现有资源,保证证券市场稳定运行,规范经营,促进证券市场健康发展,维护社会安定为出发点,按规定程序申报,按条件严格审批。凡符合《整顿财政国债中介机构方案》第一条(一)、(二)、(三)款有关规定的财政国债中介机构,经当地政府同意,均具有申报组建经纪类证券公司或证券公司营业部的资格。

4 证券公司变更章程重要条款审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

  二、申报转制条件

5 非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批 《中华人民共和国证券法》 证监会 证监会派出机构

  (一)符合证券市场发展需要。

6 境外证券经营机构从事境内上市外资股业务核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号) 证监会 证监会派出机构

  (二)注册资本最低限额为人民币5000万元。

7 基金代销业务资格核准 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 证监会派出机构

  (三)证券从业人员应取得中国证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》,高级管理人员应符合中国证监会规定的任职条件。

8 期货投资咨询业务许可 《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会 证监会派出机构

  (四)有健全的管理制度和内部风险控制制度。

9 期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批:涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批 《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会 证监会派出机构

  (五)有符合中国证监会要求的营业场所及交易设施。

10 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 《期货交易管理条例》(国务院令第489号) 证监会及其派出机构 证监会派出机构

  (六)有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。

  (七)转制后的机构,必须与财政部门彻底脱钩,由中国证监会统一监管。原财政部门所有股份(产权)可转为地方政府的国有股份(产权),或有偿转让给企事业单位。

  (八)转制后的证券经纪公司(证券公司营业部)的名称,均不得冠以“财政”字样。

  (九)证券公司营业部的申报条件,除符合本通知第二条(一)、(三)、(四)、(五)、(七)、(八)款规定外,还须符合下列条件:

  1.营运资金不少于人民币500万元。

  2.在上一年度中,股票和基金二级市场日均代理交易量原则上达到500万元。

  3.如不与其他财政证券机构重组,受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上(含省级)证券公司。

  三、申报材料内容

  (一)申请报告。

  (二)可行性报告。

  (三)筹建方案。

  (四)股东名称及其出资额、出资方式、出资比例等背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表。

  (五)原机构经会计师事务所审计的近3年的财务报表。

  (六)公司章程(草案)。

  (七)筹建负责人名单及其简历。

  (八)在国债回购交易中的债权债务情况。

  (九)原公司法人、联系人的电话及公司的传真,通讯地址(包括营业网点的详细资料)。

  (十)中国证监会要求提供的其他材料。

  (十一)并入其他证券公司营业部的申报材料内容,须符合本通知第三条(一)、(二)、(三)、(五)、(七)、(八)、(十)款规定。

  四、申报程序

  申报程序分为申报预案和预案实施两个步骤:

  (一)申报预案

  1.各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)对本辖区内的财政国债中介机构摸底调查,提出整顿预案,预案应包括拟保留或撤销机构的名单、保留机构的转制方式及脱钩情况等内容。

  2.预案经当地人民政府批准后,分别报送财政部和中国证监会。

  3.中国证监会根据财政部的核查意见,对预案进行审核,向各省级财政部门发出书面通知,并抄送财政部。

  预案申报截止日期为1999年12月20日。

  (二)预案实施

  1.申请转制机构依法在当地有关部门预先核准新机构名称。

  2.转制方案经当地省级政府批准后,报财政部和中国证监会。

  3.中国证监会根据财政部的核查意见,对转制方案进行审核,向申请机构发出书面通知,并抄送财政部。

  4.申请机构按照中国证监会书面通知的要求,完成方案的落实工作后,向中国证监会申请开业。

  申请转制为其他证券公司营业部的,由拟受让的证券公司根据《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作的有关问题的通知》(证监机构字〔1999〕13号)的规定,按新设证券营业部的要求,直接报中国证监会审批,同时将申请材料抄送所在地证监会派出机构和省级财政部门。

  五、有关要求

  在财政国债中介机构转制过程中,各级财政部门及有关单位要密切注视可能发生的问题。遇有重大问题,要及时向财政部、中国证监会报告,并采取措施化解矛盾,保持社会稳定,确保国有资产的安全。

  (一)开展证券业务的财政国债中介机构,要结合转制工作,认真清产核资,妥善处理债权债务。凡经批准成为证券经纪公司的,其债权债务由新成立的证券经纪公司承担;凡经批准转为证券公司营业部的,其债权债务由有关当事人协商解决。

  (二)不符合转制条件的财政国债中介机构,一律停办股票业务,妥善处理向其他证券经营机构转移客户的工作。

  (三)被撤消的财政国债中介机构,有关事宣按财政部《关于财政国债中介机构整顿工作有关问题的通知》(财债字〔1999〕210号)文件规定办理。

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